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Risques operationnels : mesures et gestion |
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Cette formation a pour objectif d’approfondir les connaissances relatives au risque opérationnel. Elle se concentre particulièrement sur les deux aspects clés du risque opérationnel que sont sa quantification et sa gestion, notamment à travers une étude des scénarios majeurs de risques tels que la fraude, le litige de grande ampleur, risques IT, les catastrophes naturelles et destruction des bâtiments critiques.
OBJECTIFS
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Approfondir les notions de quantification d'incidents potentiels, Risk Control Self Assessment |
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Savoir mesurer et gérer le risque opérationnel |
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Savoir définir des plans de contrôles relatifs à une activité |
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Savoir mettre en place d'un dispositif de lutte anti fraude |
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Connaitre les notions de Plan de Continuité d'Activité et les éléments clés de sa mise en œuvre |
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PROGRAMME
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Prévention du risque opérationnel
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 L'importance de la qualité du dispositif de contrôle interne
Analyses et investigation d’incidents de risques opérationnels et mise en place des plans d'action : détermination des causes, responsabilités, plans d'actions
Exercice : Analyse d'incidents de risque opérationnel
Mise en place de plans de contrôles et d’indicateurs de performance
> Décomposition des processus métiers et systèmes
> Méthodologie de définition de plan de contrôles
Exemple : Plan de contrôle
Exercice : Définition d'un plan de contrôle
Mise en place d’un dispositif de lutte anti fraude
> Enjeu de la lutte en anti fraude
> Contrôle clés permettant de prévenir le risque de fraude
> Analyse de quelques cas récents de fraude afin d'identifier les causes et définir des potentiels plans d'action
Exercice : Analyse de processus et détermination des principaux risques
Mise en conformité avec la norme CRBF 97-02
Suivi des recommandations Régulateurs, CAC, Audit interne, Inspection générale et plans d’actions d'incidents
Mise en place d'un cadre de gouvernance avec les fonctions audit interne, conformité, équipes de gestion du risque opérationnel, contrôle permanent, ressources humaines
> Rappel sur les différents niveaux de contrôle au sein d’une banque (contrôle de premier niveau, contrôle de second niveau, contrôle de troisième niveau)
> Principaux acteurs autour du risque opérationnel
> L'importance de la sensibilisation de tous les acteurs de l'entreprise au risque opérationnel et des processus d'escalade
> Mise en place d'un Internal Control Comittee avec toutes les fonctions
> Comités Nouveaux produits et nouvelles activités
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Reporting interne et externe
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Rapport de contrôle permanent
Certification des incidents de risque opérationnels par les responsables métiers
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La mise en place d'un plan de continuité d’activité (PCA)
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Définition du Plan de Continuité d'Activité
Critère de qualité pour un bon Plan de Continuité d'Activité
Mise en place d’un plan de continuité d'activité
Entretien
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8 |
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Quiz récapitulatif
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Conclusion et discussions
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