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Contrôle interne et conformité dans la banque

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Cette formation présente les concepts fondamentaux de la réglementation bancaire et délivre les différentes étapes en vue de la mise en place d’une fonction de contrôle interne et conformité dans une banque.

OBJECTIFS

Comprendre les concepts fondamentaux de la réglementation bancaire
Connaître le cadre de gouvernance associé au contrôle interne en banque
Déployer des stratégies et des outils de sécurisation efficaces
Mesurer et suivre l’efficience du dispositif de contrôle interne

PROGRAMME

1
Concepts fondamentaux
 
 Différentes définitions du contrôle interne : objectifs et vocation

 Textes fondamentaux (SOX et LSF, COMOFI, CRBF 97-02, réglementation bâloise)

 Risques "traditionnels" de la banque (risques de crédit, de marché, opérationnels)

 Différents référentiels de contrôle interne (COSO 1 et 2, COCO, Turnbull Guidance, cadre de référence de l’AMF), définition et orientation

2
Gouvernance et pilotage du contrôle interne
 
 Organes et concepts de gouvernance indispensables (tolérance aux risques, seuils)

 Fonctions et organisations dédiées au contrôle interne (la compliance, le contrôle permanent et périodique, la fonction Risque)

3
Stratégies et outils de sécurisation de l’activité
 
 Cartographie des risques et mise en place d’une base d’incidents

 Procédures réglementaires et procédures métier

 Contrôles (planification, exécution, documentation)

 Reportings (différents comités et bonnes pratiques)

 Sensibilisation et formation des effectifs

Cas pratique : Mise en place d’une cartographie des risques



4
Organisation et suivi de l’efficience du contrôle interne
 
 Organisation (mise en place d’une filière contrôle permanent/risque opérationnel)

 Mesure de l’efficacité du contrôle interne à travers la mise en place de KPI et de tableaux de bord

5
Traitement du risque de fraude
 
 Définition de la fraude

 Différents types de fraude

 Différents mécanismes de prévention des fraudes

 Limites du processus de gestion des risques

Exemple : Quelques cas de fraudes de plus en plus complexes qui rendent difficiles leur détection

6
Lutte anti blanchiment
 
 Contexte réglementaire /self assessment

 Approche par les risques

 Contrôles et documentation

Cas pratique : Mise en place d’une matrice d’approche par les risques

7
Conclusion et discussions


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A QUI S'ADRESSE CETTE FORMATION ?
   
PUBLIC :
> Auditeurs et contrôleurs internes juniors
> Comptables, commissaires aux comptes
> Responsables métiers
> Gestionnaires de risques

NIVEAU : Débutant

PRE-REQUIS :
> Aucun
   
   
LA FORMATION EN DETAILS...
   
DUREE : 2 jours

FORMAT : Journée / Soirée

PRIX : 1 490 € HT

FORMATEURS : Michel Commun
   
   
FORMATIONS ASSOCIEES
   

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