Formation Contrôle interne et conformité dans la banque - Renaissance Finance

	Contrôle interne et conformité dans la banque

Cette formation présente les concepts fondamentaux de la réglementation bancaire et délivre les différentes étapes en vue de la mise en place d’une fonction de contrôle interne et conformité dans une banque.

OBJECTIFS

	Comprendre les concepts fondamentaux de la réglementation bancaire

	Connaître le cadre de gouvernance associé au contrôle interne en banque

	Déployer des stratégies et des outils de sécurisation efficaces

	Mesurer et suivre l’efficience du dispositif de contrôle interne

PROGRAMME

	1		Concepts fondamentaux
	Différentes définitions du contrôle interne : objectifs et vocation Textes fondamentaux (SOX et LSF, COMOFI, CRBF 97-02, réglementation bâloise) Risques "traditionnels" de la banque (risques de crédit, de marché, opérationnels) Différents référentiels de contrôle interne (COSO 1 et 2, COCO, Turnbull Guidance, cadre de référence de l’AMF), définition et orientation
	2		Gouvernance et pilotage du contrôle interne
	Organes et concepts de gouvernance indispensables (tolérance aux risques, seuils) Fonctions et organisations dédiées au contrôle interne (la compliance, le contrôle permanent et périodique, la fonction Risque)
	3		Stratégies et outils de sécurisation de l’activité
	Cartographie des risques et mise en place d’une base d’incidents Procédures réglementaires et procédures métier Contrôles (planification, exécution, documentation) Reportings (différents comités et bonnes pratiques) Sensibilisation et formation des effectifs Cas pratique : Mise en place d’une cartographie des risques

	4		Organisation et suivi de l’efficience du contrôle interne
	Organisation (mise en place d’une filière contrôle permanent/risque opérationnel) Mesure de l’efficacité du contrôle interne à travers la mise en place de KPI et de tableaux de bord
	5		Traitement du risque de fraude
	Définition de la fraude Différents types de fraude Différents mécanismes de prévention des fraudes Limites du processus de gestion des risques Exemple : Quelques cas de fraudes de plus en plus complexes qui rendent difficiles leur détection
	6		Lutte anti blanchiment
	Contexte réglementaire /self assessment Approche par les risques Contrôles et documentation Cas pratique : Mise en place d’une matrice d’approche par les risques
	7		Conclusion et discussions

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A QUI S'ADRESSE CETTE FORMATION ?

PUBLIC :
> Auditeurs et contrôleurs internes juniors
> Comptables, commissaires aux comptes
> Responsables métiers
> Gestionnaires de risques

NIVEAU : Débutant

PRE-REQUIS :
> Aucun


	LA FORMATION EN DETAILS...

DUREE : 2 jours

FORMAT : Journée / Soirée

PRIX : 1 490 € HT

FORMATEURS : Michel Commun


	FORMATIONS ASSOCIEES

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